浦发银行苏州分行
深化警示教育筑牢合规防线
突出党建引领，固化于制，驶入合规建设“快车道”。建立健全领导干部谈心谈话机制，推进干部队伍思想政治建设，强化纪检监督执纪，针对突出问题开展专题约谈，压实基层“一把手”和领导班子作风建设和政治责任。通过与政府部门的党建互促、合作交流，助力分行反诈、反洗钱等工作迈上新台阶，助推合规建设驶入“快车道”。
深化警示教育，内化于心，树立合规文化“风向标”。创新开展“合规案例大讲堂”活动，由法律合规部负责人带队深入基层网点开展巡回讲课，让案例成为行走的“活教材”。打造灵活高效“嵌入式”教育模式，将警示教育常态化地嵌入到季度工作会议中，并充分利用工作邮箱向全辖员工发布案例警示，引导员工时刻紧绷合规之弦。今年以来累计开展各类案件警示教育培训13场次，累计参与1260人次。
着力排查整治，外化于行，筑牢合规管理“防火墙”。一方面，加大风险排查力度，风险排查突出“实”字。通过细化检查要点、全面覆盖排查范围，确保“案件专题警示教育和风险排查”工作扎实开展。另一方面，建立整改长效机制，整改问责突出“严”字。对纳入整改监督台账的问题，要求经营机构限时整改，按季对整改情况实施“回头看”检查；对屡查屡犯问题的整改，从制度流程等方面进行整改，从源头上杜绝问题产生。对问题相关责任人严肃问责，以问促实改、以问促履职，通过严格落实责任追究，筑牢控险之堤、防火之墙。
广发银行苏州分行
构建合规案防新格局
着力打通案防最后一公里。构建网格监督机制，每年开展家访谈心、征信排查等工作，实现员工行为监督全覆盖。设立案防与员工行为管理岗，下沉各经营单位开展监督工作。
着力宣导合规文化。每半年召开案件防控工作会议、案防形势分析会，并开展案防督导调研，掌握基层网点案防工作状况。持续开展“案件防控，党员在行动”活动，将制度学习纳入各级党支部学习内容。
着力提升制度学习成效。完善案防管理制度和流程，开展“部门负责人带头学制度”活动。今年以来组织制度培训和测试9场，触达802人次，杜绝出现制度“稻草人”的现象。
着力提高问责工作规范性。推动内部问责制度体系落地实施，健全金融风险预防、预警、处置、问责制度体系，对落实案防责任不到位出现重大风险的，坚持“一案四查”和“上追两级”，逐步杜绝问责宽松软、问下不问上等问题。
着力完善激励约束机制。将合规案防考核结果与先进单位评选、干部提拔使用、优秀班子评选挂钩。对于不重视风险防控、违规违纪等存在重大合规问题的干部员工，实行“一票否决”。
平安银行苏州分行
深化案件警示教育，强化案件风险防范
党建引领，坚持“一把手”责任制。成立案件警示教育及风险排查专项领导小组，形成一级抓一级、层层抓落实的工作局面。充分利用合规治理网格系统，将600余名员工纳入各级网格，精准派发各项学习、工作任务，并由各级网格长动态跟踪网格任务完成情况。
多措并举，培育案件防控良好氛围。一是案件警示教育议题全覆盖。组织各单位根据不同的会议类型嵌入对应警示教育内容。已累计开展40余次案件警示议题，覆盖全行所有人员。二是开展系列警示教育专项活动。今年10月，组织参观苏州监狱，以案说法增强员工廉洁合规意识。通过培训、会议、内部宣教平台等渠道，加大对案件风险防控政策和典型案例的宣讲力度，制作案例警示电子书，汇编典型违纪违法案例并组织学习。三是开展全体干部员工廉洁合规应知应会学习，并以考促学。
精细排查，筑牢案件风险防火墙。严格对照案件风险要点，开展多种形式案件风险排查，深入剖析机制建设、营运管理、员工行为等方面存在的问题，逐一制定整改计划并严肃问责。由该分行纪委办公室对各单位案件专题警示教育、案件风险自查工作情况开展督导，确保案件警示教育工作取得实效。
江西银行苏州分行
以案为鉴，践行合规行为
一是以“责任”为重，压实案防网格主体责任。实行“五横三纵两定”的案防网格化管理机制，层层压实案防主体责任，实现对网格责任主体的履职监督管控，规范管理内容，形成相互促进、循环提升的案防管理流程。
二是以“预防”为先，强化合规管理事前防范。持续优化员工行为排查机制运行，加强对重点岗位员工业务相关行为排查；向多名客户寄送调查问卷，借助外部监督渠道收集违法违规问题线索，持续发挥社会监督作用。
三是以“教育”为本，狠抓合规清廉文化教育。综合运用主题党日、纪法宣讲、教育讲座等方式，开展全覆盖的案件警示教育。打造行内合规案防警示教育基地，开展“行领导合规授课”“用身边事教育身边人”等专题警示教育活动，并借助合规期刊、“漫画说合规”等创新载体，深入剖析案件原因，提高警示教育的渗透力、辐射力。
四是以“检查”为要，提升内控合规检查质效。做好制度执行情况的监督，加大对制度执行情况的检查力度。开展“纪检、合规监督联合行动”，建立信息沟通、人员协助、措施配合、成果共享的融汇贯通机制。
五是以“问责”为戒，提高违规行为代价。推动构建“失职追责，尽职免责”的问责体系，严格执行案件防控“一票否决”，加强问题线索集中管理、分类处置，加强对党员党纪处分和员工行规问责处理工作的贯通衔接，充分发挥内部问责警示震慑效应。
